5月29日晚间，上能电气(300827.SZ)公告，距离“上能转债”停止转股仅剩最后半个交易日（即2023年5月29日下午交易时段），特提醒“上能转债”持有人注意在5月29日收市前完成转股。

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根据安排，截至2023年5月29日收市后仍未转股的“上能转债”将被强制赎回。此次赎回完成后，“上能转债”将在深交所摘牌。持有人持有的“上能转债”存在被质押或被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。

可转债是债券的一种，允许投资者在规定的时间范围内将其购买的债券按转股价格转换成特定公司的普通股。

被上市公司提前赎回，是可转债的退出方式之一。对于上市公司而言，强制赎回可以促成持债人尽快转股，免去上市公司偿还利息和本金的压力。此外，还有利于上市公司继续融资发行下一期可转债，可以提高融资效率。

对于投资者而言，如若触发强赎机制，应该在规定期限内卖出或者转股。否则，上市公司将会以略高于面值的价格赎回可转债，届时投资者尤其是热衷于追涨高溢价可转债的投资者将可能面临较大损失。

公司今日公告，可转债赎回价格为100.29元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.3%，且当期利息含税）。

“上能转债”的发行可追溯至2022年6月，上能电气向不特定对象发行420万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额4.2亿元，期限为自发行之日起六年（即自2022年6月14日至2028年6月13日），票面利率第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1%、第四年1.8%、第五年2.5%、第六年2.8%，可转债于2022年7月1日起在深交所挂牌交易。“上能转债”采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。

上能电气发行可转债募集资金用于“年产5GW储能变流器及储能系统集成建设项目”“研发中心扩建项目”“补充流动性资金”。

根据可转债上市公告书，“上能转债”转股期自可转债发行结束之日起（2022年6月20日）满六个月后的第一个交易日（2022年12月20日）起至债券到期日（2028年6月13日）止，初始转股价格为36.31元/股。

《募集说明书》约定，在转股期内，如果公司A股股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），或当本次发行的可转债未转股余额不足3000万元时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。

上能电气今日公告，公司股票价格自2023年4月12日-2023年5月5日期间已有十五个交易日的收盘价格不低于“上能转债”当期转股价格36.31元/股的130%（含130%），已触发公司《募集说明书》中的有条件赎回条款。

另据公司4月3日披露，2023年第一季度，“上能转债”因转股减少1039张，转股数量为2850股。截至2023年3月31日，公司可转债尚有419.649万张，剩余可转债总票面金额为41964.9万元。

据choice数据，截至5月25日，“上能转债”未转股余额为815.89万元，未转股比例1.94%。

事实上，“上能转债”已在5月25日停止交易，其在5月24日收盘价为136.2元/张，相较2022年7月19日244.8元/张的阶段高点回撤44.36%。此前，“上能转债”挂牌后一路走高，至2022年7月19日累计上涨129.66%。

来源：泡财经

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